Акт, составленный по результатам проведения планового (внепланового) мероприятия государственного надзора (контроля) относительно соблюдения субъектом хозяйствования требований законодательства в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению лицензируемых финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

______________________________________________________________________________________ (місцезнаходження суб'єкта господарювання, номер телефону, ______________________________________________________________________________________ адреса електронної пошти) ______________________________________________________________________________________

I. Загальна інформація про проведення заходу державного нагляду (контролю)

Розпорядчий документ, на виконання якого проводиться захід державного нагляду (контролю)

Тип заходу державного нагляду (контролю)

Посвідчення (направлення)від N

II. Строк проведення заходу державного нагляду (контролю) III. Особи, які беруть участь у проведенні заходу державного нагляду (контролю)

Посадові особи органу державного нагляду (контролю):

______________________________________________________________________________________ (посада, прізвище, ім'я, по батькові) ______________________________________________________________________________________ (посада, прізвище, ім'я, по батькові) ______________________________________________________________________________________ (посада, прізвище, ім'я, по батькові)

Керівник суб'єкта господарювання (або уповноважена ним особа)

______________________________________________________________________________________ (посада, прізвище, ім'я, по батькові)

IV. Дані про останній проведений захід державного нагляду (контролю)

Акт перевірки N

Розпорядчий документ щодо усунення порушень:

не видавався; видавався

Вимоги розпорядчого документа:

виконано; не виконано

Акт перевірки N

Розпорядчий документ щодо усунення порушень:

не видавався; видавався

Вимоги розпорядчого документа:

виконано; не виконано

V. Вичерпний перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єктів господарювання

Вичерпний перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб'єктів господарювання:

ломбардів (додаток 1);

фінансових компаній (додаток 2);

фінансових установ - юридичних осіб публічного права (додаток 3);

кредитних спілок (додаток 4);

страховиків (додаток 5);

фінансових установ, які надають фінансові послуги з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (додаток 6);

юридичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами (додаток 7);

адміністраторів недержавних пенсійних фондів (додаток 8).

Примітка. Додатки 1 - 8 до цього акта застосовуються під час проведення заходів державного нагляду (контролю) відповідно адміністраторів недержавних пенсійних фондів, кредитних спілок, ломбардів, страховиків, фінансових установ, які надають фінансові послуги з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, фінансових компаній, фінансових установ - юридичних осіб публічного права, юридичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами.

VI. Опис виявлених порушень

Найменування нормативно-правового акта, вимоги якого порушено, із зазначенням статті (частини, пункту, абзацу тощо)

Детальний опис виявленого порушення

VII. Перелік питань щодо здійснення контролю за діями (бездіяльністю) посадових осіб органу державного нагляду (контролю)*

Питання, що підлягають контролю

Відповіді на питання

дотримання вимог законодавства не є обов'язковим для посадових осіб

1. Про проведення планового заходу державного нагляду (контролю) суб'єкта господарювання письмово попереджено не пізніш як за 10 календарних днів до його початку

2. Посвідчення (направлення) на проведення заходу державного нагляду (контролю) та службове посвідчення, що посвідчує посадову особу органу державного нагляду (контролю), пред'явлено

3. Копію направлення на проведення заходу державного нагляду (контролю) надано

4. Перед початком проведення заходу державного нагляду (контролю) посадовими особами органу державного нагляду (контролю) внесено запис про проведення такого заходу до відповідного журналу суб'єкта господарювання (у разі його наявності)

5. Під час позапланового заходу державного нагляду (контролю) з'ясовувалися лише ті питання, які стали підставою для його проведення і зазначені у направленні (посвідченні) на проведення такого заходу

____________* Ця частина акта заповнюється виключно керівником суб'єкта господарювання або уповноваженою ним особою.

VIII. Пояснення, зауваження або заперечення щодо проведеного заходу державного нагляду (контролю) та цього акта

Пояснення, зауваження або заперечення

Посадові особи органу державного нагляду (контролю):

____________________ (ініціали та прізвище)

Керівник суб'єкта господарювання або уповноважена ним особа

____________________ (ініціали та прізвище)

Інші особи, які брали участь у проведенні заходу державного нагляду (контролю):

____________________ (ініціали та прізвище)

Примірник цього акта на сторінках отримано

____________________ (ініціали та прізвище)

Відмітка про відмову від підписання керівником суб'єкта господарювання або уповноваженою ним особою, іншими особами цього акта ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Пояснення до позначень, використаних у цьому акті

1 Так - так, виконано, дотримано, відповідає, присутнє.

2 Ні - ні, не виконано, не дотримано, не відповідає, відсутнє.

3 НВ - не вимагається від суб'єкта господарювання, що перевіряється / осіб, що здійснюють перевірку.

4 НП - не перевірялося на цьому суб'єкті господарювання.

IX. Перелік нормативно-правових актів та нормативних документів, відповідно до яких складено перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю)

Нормативно-правовий акт або нормативний документ

Дата і номер державної реєстрації нормативно-правового акта у Мін'юсті

Скорочення, що використовуються в цьому акті

Загальне законодавство

Цивільний кодекс України

Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг

Закон про фінпослуги

Про захист прав споживачів

Закон про споживачів

Про господарські товариства

Закон про господарські товариства

Про акціонерні товариства

Закон про акціонерні товариства

Про захист економічної конкуренції

Закон про захист конкуренції

Про оборону України

Закон про оборону

Постанови Правління Національного банку України

Положення про ведення касових операцій у національній валюті в Україні

13 січня 2005 року за N 40/10320

Постанова НБУ N 637

Про встановлення граничної суми розрахунків готівкою

02 липня 2013 року за N 1109/23641

Постанова НБУ N 210

Постанова Кабінету Міністрів України

Ліцензійні умови провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів)

Ліцензійні умови N 913

Розпорядження Нацкомфінпослуг (Держфінпослуг)

Положення про Державний реєстр фінансових установ

11 вересня 2003 року за N 797/8118

Професійні вимоги до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ

02 серпня 2004 року за N 955/9554

Професійні вимоги N 1590

Положення про розкриття фінансовими установами інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних про фінансові установи та на веб-сайтах (веб-сторінках) фінансових установ та про внесення змін до Положення про Державний реєстр фінансових установ

16 травня 2016 року за N 722/28852

Положення N 825

Положення про встановлення обмежень на суміщення діяльності фінансових установ з надання певних видів фінансових послуг

27 липня 2004 року за N 933/9532

Положення N 1515

Спеціальне законодавство щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) ломбардів

Розпорядження Нацкомфінпослуг (Держфінпослуг)

Порядок складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

23 листопада 2004 року за N 1482/10081

Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами

24 травня 2005 року за N 565/10845

Положення N 3981

Спеціальне законодавство щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) фінансових компаній

Про споживче кредитування

Закон про споживче кредитування

Розпорядження Нацкомфінпослуг (Держфінпослуг)

Порядок надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

06 квітня 2004 року за N 431/9030

Спеціальне законодавство щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) фінансових установ - юридичних осіб публічного права

Про споживче кредитування

Закон про споживче кредитування

Розпорядження Нацкомфінпослуг (Держфінпослуг)

Положення про критерії та фінансові нормативи діяльності кредитних установ

21 листопада 2006 року за N 1221/13095

Положення N 6261

Порядок складання та подання звітності кредитними установами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

16 березня 2007 року за N 234/13501

Спеціальне законодавство щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) кредитних спілок

Про кредитні спілки

Закон про спілки

Про споживче кредитування

Закон про споживче кредитування

Розпорядження Нацкомфінпослуг (Держфінпослуг)

Перелік внутрішніх положень та процедур кредитної спілки

25 листопада 2003 року за N 1078/8399

Порядок складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

19 січня 2004 року за N 69/8668

Положення про фінансові нормативи діяльності та критерії якості системи управління кредитних спілок та об'єднаних кредитних спілок

03 лютого 2004 року за N 148/8747

Вимоги до програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання кредитних спілок, пов'язаного з наданням фінансових послуг

04 липня 2005 року за N 707/10987

Щодо визначення мети залучення кредитними спілками на договірних умовах кредитів банків, кредитів об'єднаної кредитної спілки, грошових коштів інших установ та організацій

22 серпня 2005 року за N 916/11196

Розпорядження N 4404

Правила здійснення депозитних операцій кредитних спілок

10 лютого 2012 року за N 211/20524

Розпорядження N 821

Спеціальне законодавство щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) страховиків

Закон про страхування

Постанови Кабінету Міністрів України

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування цивільної відповідальності громадян України, що мають у власності чи іншому законному володінні зброю, за шкоду, яка може бути заподіяна третій особі або її майну внаслідок володіння, зберігання чи використання цієї зброї

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування відповідальності суб'єктів перевезення небезпечних вантажів на випадок настання негативних наслідків під час перевезення небезпечних вантажів

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування відповідальності власників собак за шкоду, яка може бути заподіяна третім особам

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування відповідальності експортера та особи, яка відповідає за утилізацію (видалення) небезпечних відходів, щодо відшкодування шкоди, яку може бути заподіяно здоров'ю людини, власності та навколишньому природному середовищу під час транскордонного перевезення та утилізації (видалення) небезпечних відходів

Порядок і правила проведення обов'язкового авіаційного страхування цивільної авіації

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування цивільної відповідальності суб'єктів господарювання за шкоду, яка може бути заподіяна пожежами та аваріями на об'єктах підвищеної небезпеки, включаючи пожежовибухонебезпечні об'єкти та об'єкти, господарська діяльність на яких може призвести до аварій екологічного і санітарно-епідеміологічного характеру

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування тварин на випадок загибелі, знищення, вимушеного забою, від хвороб, стихійних лих та нещасних випадків

Порядок та правила проведення обов'язкового страхування цивільної відповідальності за ядерну шкоду

Про затвердження Порядку розрахунку резервів незароблених премій, що проводиться за договорами обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів

Порядок і правила обов'язкового страхування об'єктів космічної діяльності (космічна інфраструктура), які є власністю України, щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до запуску космічної техніки на космодромі, запуском і експлуатацією її у космічному просторі

Порядок і правила обов'язкового страхування предмета іпотеки від ризиків випадкового знищення, випадкового пошкодження або псування

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування цивільної відповідальності інвестора, в тому числі за шкоду, заподіяну довкіллю, здоров'ю людей, за угодою про розподіл продукції, якщо інше не передбачено такою угодою

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування майнових ризиків при промисловій розробці родовищ нафти і газу у випадках, передбачених Законом України "Про нафту і газ"

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування майнових ризиків користувача надр під час дослідно-промислового і промислового видобування та використання газу (метану) вугільних родовищ

Порядок і правила проведення обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності приватного нотаріуса

Розпорядження Нацкомфінпослуг (Держфінпослуг)

Порядок і правила формування, розміщення та обліку страхових резервів з обов'язкового страхування цивільної відповідальності за ядерну шкоду

02 грудня 2003 року за N 1107/8428

Положення N 123

Методика формування резервів із страхування життя

16 лютого 2004 року за N 198/8797

Порядок складання звітних даних страховиків

23 квітня 2004 року за N 517/9116

Правила формування, обліку та розміщення страхових резервів за видами страхування, іншими, ніж страхування життя

10 січня 2005 року за N 19/10299

Методика N 3104

Положення про порядок та умови ведення страховиками персоніфікованого (індивідуального) обліку договорів страхування життя

09 лютого 2005 року за N 194/10474

Положення N 3197

Про затвердження Характеристики та класифікаційних ознак видів добровільного страхування

16 листопада 2010 року за N 1119/18414

Розпорядження N 565

Вимоги до організації і функціонування системи управління ризиками у страховика

03 березня 2014 року за N 344/25121

Положення про обов'язкові критерії та нормативи достатності, диверсифікованості та якості активів страховика та визнання такими, що втратили чинність, деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

21 березня 2016 року за N 417/28547

Положення N 396

Спеціальне законодавство щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) фінансових установ, які надають фінансові послуги з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю

Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю

Постанова Кабінету Міністрів України

Типовий договір про участь у фонді фінансування будівництва

Типовий договір N 227

Спеціальне законодавство щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) юридичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами

Про фінансовий лізинг

Закон про фінлізинг

Розпорядження Нацкомфінпослуг (Держфінпослуг)

Положення про надання послуг з фінансового лізингу юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами

16 квітня 2004 року за N 492/9091

Спеціальне законодавство щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) адміністраторів недержавних пенсійних фондів

Про недержавне пенсійне забезпечення

Розпорядження Нацкомфінпослуг (Держфінпослуг)

Кваліфікаційні вимоги до членів рад недержавних пенсійних фондів та фахівців з питань адміністрування недержавних пенсійних фондів

16 грудня 2003 року за N 1164/8485

Кваліфікаційні вимоги N 137

Порядок подання адміністратором недержавного пенсійного фонду інформації Національній комісії, що здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду

16 січня 2004 року за N 57/8656

Порядок подання рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення до Національної комісії, що здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг

15 січня 2004 року за N 49/8648

Положення про порядок складання, формування та подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення

13 січня 2012 року за N 41/20354

Положення N 674

Вимоги до технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду

08 липня 2004 року за N 855/9454

Вимоги до формату передачі даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів

21 лютого 2007 року за N 158/13425

Положення про граничний розмір витрат, пов'язаних із здійсненням недержавного пенсійного забезпечення

07 лютого 2013 року за N 226/22758

Положення N 2541

Положення про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду

📎📎📎📎📎📎📎📎📎📎